處罰落地！4月19日夜間，中核鈦白、中信證券、海通證券相繼公告，收到證監會行政處罰事先告知書。從全部罰沒金額來看，中核鈦白實控人王澤龍、洪浩煒（王澤龍朋友）、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰預計罰沒合計約2.35億元，其中罰款預計總額1.57億元，沒收預計總額合計7753.2萬元。預計罰沒共2.35億元根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬決定：對王澤龍、洪浩煒、中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的違法行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得7753.20萬 元。對王澤龍與中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款1.2億元，其中由王澤龍承擔50%即6000萬元，中信中證資本管理有限公司承擔30%即3600萬元，中信證券承擔15%即1800萬元，海通證券承擔4.5%即540萬元，韓雨辰承擔0.5%即60萬元。對洪浩煒與王澤龍、中信中證資本管理有限公司、中信證券、海通證券、韓雨辰違反限制性規定轉讓股票的共同違法行為處以罰款3500萬元。依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，對王澤龍信息披露違法行為處以200萬元罰款。 中信證券表示，對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰，公司及孫公司中信中證資本誠懇接受處罰，并將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，舉一反三，全面系統排查各項業務管理短板，深入開展中國特色金融文化建設，切實提升合規穩健經營水平。公司及中信中證資本將認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”，堅守主責主業，回歸業務本源，充分發揮自身功能， 切實保護投資者合法權益，更好服務資本市場高質量發展。海通證券亦稱，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思，汲取教訓，認真落實各項整改要求，進一步優化合規內控機制，不斷提高規范運作意識和水平，堅持舉一反三，依法合規、穩慎推進公司各項業務。公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。涉及到同一家上市公司此前的4月12日晚間，海通證券、中信證券先后公告稱收到證監會立案告知書。灣財社記者注意到，兩家券商被立案均涉及到同一家上市公司--中核鈦白，事由則是在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規。其中，海通證券公告，于2024年4月12日收到證監會《立案告知書》。因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年3月13日，中國證監會決定對公司進行立案。中信證券也公告，于2024年4月12日收到證監會《立案告知書》，內容為：“因你公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年3月13日，我會決定對你單位立案。”公告亦稱，同日，公司全資孫公司中信中證資本管理有限公司收到證監會《立案告知書》，內容為：“因你公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年3月13日，我會決定對你單位立案。”同一日晚間，涉事上市公司中核鈦白亦公告稱，收到公司實際控制人王澤龍先生通知，獲悉其于2024年4月12日收到證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票、信息披露違法等違法違規行為，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年3月13日，中國證監會決定對其立案。采寫：南都灣財社 記者王玉鳳